中银证券创业板交往型盛开式指数  证券投资基金招募说明书更新    （2025 年第 2 号）  基金管理东谈主：中银海外证券股份有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书                     枢纽请示   中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的 召募苦求经中国证券监督管理委员会2020年7月23日证监许可【2020】1550号文 准予注册。基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明 书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会 对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出施行 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、诚笃信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资者在投本钱基金前，请看重阅读本招募说明书，全面意志本基金家具 的风险收益特征和家具特性，充分筹商自身的风险承受才气，感性判断市集，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出稳固决策，赢得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险。基金投资中的风险包括：市集风险、 管理风险、期间风险、流动性风险等，也包括本基金的特定风险偏执他风险等。   本基金标的指数为创业板指数。   在深圳证券交往所创业板上市交往且赋闲下列条目的总共 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）上市时候进步 6 个月，A 股总市值排行位于深圳市集前 1%的股票除外；   （3）公司最近一年无首要违法、财务禀报无首要问题；   （4）公司最近一年策动无极度、无首要亏蚀；   （5）考研期内股价无极度波动。   创业板指数的运行样本股为发布日已纳入深证详细指数狡计的全部创业板股 票。   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个 交往日纳入指数狡计。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书    当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再加多，以后需要对入 围的股票进行排序选出样本股。    最初，狡计入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交 金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排 名后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 中式前 100 名股票组成指数样本股。    在排行相似的情况下，优先中式行业代表性强、盈利记录细密的上市公司股 票看成样本股。    创业板指数接纳派氏加权法。    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见国证指数网，网址： www.cnindex.com.cn。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。同期本基金为交往型盛开式指数基金，接纳完全复制法跟 踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收 益特征。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差约束未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或负约等潜在风险，详见本基金招募说 明书。    本基金的投资范围包括存托凭证，本基金投资存托凭证将面对中国存托凭证 价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风 险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激励的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、运用表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动料理存托凭证捏有东谈主的风险；因多地 上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表示监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。    投资有风险，投资者认购（申购）基金时应看重阅读本基金的基金合同、招 募说明书及基金家具贵寓概要等信息表示文献。基金管理东谈主提醒投资者基金投资 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书 的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发扬的保证。   本次更新的招募说明书仅对基金司理关联信息进行了更新。除非本基金管理 东谈主另有公告说明，本招募说明书中司帐师事务所信息截止至 2024 年 12 月 28 日， 其余所载内容截止 2024 年 12 月 9 日，基金投资组合禀报和功绩发扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                                                                                更新招募说明书                                                          目 录 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书              第一部分    绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简 称“《信息表示办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其 他关联法律法例的规定，以及《中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性讲解或首要 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本招募说明书由本 基金管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同偏执他关联规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                  更新招募说明书                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 板交往型盛开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正 和补充 说明书》偏执更新 金基金家具贵寓概要》偏执更新 金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交往公告书》 件、司法解释、行政法则以偏执他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、 通知等以及颁布机关对当时常作念出的纠正 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的纠正 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                  更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当时常 作念出的纠正 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当时常作念出的纠正 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 及颁布机关对当时常作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对当时常作念出的纠正 交往和申购赎回实施确定》界说的“交往型盛开式基金”，简称 ETF 本基金的投资方向访佛，通过投资于本基金细密追踪标的指数发扬，追求追踪 偏离度和追踪误差最小化，接纳盛开式运作模样的基金，简称 ETF 结合 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关联法律法例规定使用来自境外 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和 东谈主民币及格境外机构投资者 内证券投资试点办法》及关联法律法例规定，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 国证监会规定的其他条目，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金 销售服务合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理 券商 由基金管理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 易所交往型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏执时常纠正以及相 关业务法令所界说的基金份额的登记、存管和结算等关联业务 记结算有限办事公司 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 证据的日历 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的盛开日 基金交往和申购赎回实施确定》偏执时常纠正的版块、中国证券登记结算有限 办事公司发布实施的《中国证券登记结算有限办事公司对于深圳证券交往所交 易型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏执时常纠正的版块，以及 基金管理东谈主、深圳证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司发布偏执时常 纠正的其他关联法令和规定 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 规定的条目，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的 行动 等信息的文献 应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 同和招募说明书规定应托付给赎回苦求东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/ 或其他对价 照基金合同约定更换的其他指数 指数中的总共成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买 的比例，以达到复制指数的看法 东谈主申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数狡计 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司） 预先冻结 银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 细水长流 收款项偏执他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 期增长率差额之日 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通 过深圳证券交往所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 不变的前提下，按照一定比例融合基金份额总额及基金份额净值的行动 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为运行日重新狡计） 日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为运行日重新狡计） 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站） 等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行如期进款（含合同约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或交往的债券等 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书                   第三部分          基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况 【2015】1972 号    二、注册本钱和股权结构    截止 2024 年 9 月 30 日，公司股权结构如下：中银海外控股有限公司，捏 股比例 33.42%；中国石油集团本钱有限办事公司，捏股比例 14.32%；江西铜业 股份有限公司，捏股比例 4.70%；江苏洋河酒厂股份有限公司，捏股比例 2.84%； 中国通用期间（集团）控股有限办事公司，捏股比例 2.38%；香港中央结算有 限公司，捏股比例 2.16%；中国建造银行股份有限公司－国泰中证全指证券公 司交往型盛开式指数证券投资基金，捏股比例 1.10%；中国农业银行股份有限 公司－中证 500 交往型盛开式指数证券投资基金，捏股比例 1.02%；中国建造 银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金， 捏股比例 0.82%；井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙），捏股比例 0.73%；其 他股东算计捏股比例 36.51%。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书   三、主要东谈主员情况   宁敏女士，博士、中国东谈主民银行博士后。曾任中国银行总行法律事务部制 度合同处干部、资产保全部业务一处干部、副处长、基金托管部高档合规官、 金融市集总部主管；中银基金管理有限公司助理履行总裁、副履行总裁；中国 银行业监督管理委员会山东省监管局挂职，任副窥探员。2014 年 12 月起，任 公司履行总裁、董事；公司党委秘书、履行总裁、董事；公司党委秘书、董事 长兼履行总裁。2022 年 11 月起于今，任公司党委秘书、董事长。   周冰先生，硕士。曾任中国银行总行信贷业务部公司业务二处干部、公司 业务部遵法访问处副处长、公司业务二处副处长、高档客户司理、主管、公司 金融总部主管、助理总司理；中银海外控股有限公司助理履行总裁；中国银行 公司金融部副总司理兼雄安新区政策实施办公室常务副主任、首席客户司理等 职务。2022 年 8 月起，任公司党委副秘书；公司党委副秘书、履行总裁。2022 年 12 月起于今，任公司党委副秘书、履行总裁、董事。   王悦女士，硕士。曾在中国银行北京市分行、中国银行海外结算部、中国 银行公司金融总部等任职。2012 年 3 月于今履新于中国银行东谈主力资源部，现任 副总司理兼党委组织部副部长。2024 年 9 月起于今，任公司董事。   王蕾女士，博士。曾在中国银行海外金融研究所金融信息与市集分析室、 中国银行全球金融市集部、中国银行金融市集总部等任职。2014 年 7 月于今就 职于中国银行投资银行与资产管理部，现任首席家具司理。2024 年 9 月起于今， 任公司董事。   王晓卫先生，硕士。曾任中国银行风险管理部干部、副主任科员、高档风 险司理、主管；中国银行沈阳分行副行长、辽宁省分行营业部副总司理、大连 市分行副行长(其间曾兼任风险总监)。2020 年 10 月于今，任中国银行风险管 理部副总司理。2024 年 6 月起于今，任公司董事。   宣力勇先生，学士，正高档经济师。曾履新于北京自然气集输公司策动处。 曾任中国石油自然气股份有限公司法律事务部法律业务一处高档主管、副处长； 中国石油自然气集团公司法律事务部法律业务一处处长、副总经济师兼合同与 纠纷管理处处长；中油资产管理有限公司副总司理。2018 年 4 月于今履新于昆 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                         更新招募说明书 仑信赖有限办事公司，先后任总法律照管人、董事、副总司理。2023 年 6 月起至 今，任公司董事。    周静女士，学士，高档司帐师，中国注册司帐师，世界司帐领军东谈主才。曾 履新于西南油气旷野质勘察开发研究院。曾任中国石油自然气股份有限公司财 务部司帐处干部、财务禀报处副处长、司帐核算处副处长；中国石油集团本钱 有限办事公司财务部负责东谈主、总司理，公司副总经济师兼财务部总司理、公司 副总经济师兼证券事务部总司理。2023 年 6 月于今，任中国石油集团本钱有限 办事公司副总经济师。2023 年 6 月起于今，任公司董事。    沈金艳先生，本科。曾任德兴铜矿职工病院财务科司帐；德兴铜矿驻北京 办事处科员、财务部科员；江铜集团财务处科员；德兴铜矿财务部司帐；江铜 集团（德兴）建造有限公司副总司帐师兼财务科科长、总司帐师；江西铜业集 团（德兴）实业有限公司总司帐师。2022 年 4 月于今任江西铜业股份有限公司 政策与投资部中层副职专职董监事。2024 年 4 月起于今，任公司董事。    李军先生，博士。曾在山东省兖州煤业集团、大连商品交往所等任职。现 任北京华钰基金管理有限公司董事长。2020 年 3 月起于今，任公司稳固董事。    陆 肖马 先 生 ， 硕士 。 曾 就 职 于 清华 大 学 ， 任助 理 研 究 员 。 曾 任 State Street Bank & Trust 驻北京办事处首席代表；建造银行董事；深交所副总经 理；大连万达（上海）金融集团有限公司集团副总裁、投资公司首席履行官； 康得投资集团有限公司常务副总裁；阳光城集团股份有限公司稳固董事；East Stone Acquisition Corporation 的 CEO。2017 年 12 月起于今，履新于深圳前 海东方纷乱资产管理有限公司，任合伙东谈主；2022 年 11 月起于今，任 NWTM Inc 稳固董事。2023 年 9 月起于今，任 Tristar Acquisition I Corporation（纽 交所 TRIS）的 CEO。2018 年 10 月起于今，任公司稳固董事。    王宇女士，博士，研究员、博导。曾任郑州大学经济法系讲师；中国东谈主民 银行货币政策司副处长；中国东谈主民银行金融市集司处长；中国东谈主民银行研究局 副局长、窥探员；中国东谈主民银行参事。2020 年 12 月退休。2021 年 3 月起于今， 任公司稳固董事。    江萍女士，博士。曾任对外经济贸易大学海外经济贸易学院讲师、副西宾。 现任对外经济贸易大学海外经济贸易学院金融学西宾、博士生导师。2024 年 6 月起于今，任公司稳固董事。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书   何涛先生，博士，高档司帐师。曾任中国石油自然气集团公司财务资产部 司帐处干部、司帐处高档主管、资产处副处长、资金处副处长，资金部投融资 处副处长；中国石油集团本钱有限办事公司发展研究部负责东谈主、总司理；中国 石油集团本钱有限办事公司总司理助理兼发展研究部总司理、总司理助理兼风 险合规部总司理。2022 年 6 月起于今，任公司党委副秘书、监事会主席。   李晶女士，硕士。曾任北京市康达讼师事务所讼师；民生证券股份有限公 司董事会办公室副主任（主捏办事）、合规管理总部副总司理。2020 年 8 月起 于今，履新于中银海外证券股份有限公司，现任内控与法律合规部副总司理。   苏桢女士，硕士。曾任上海银行总行证券营业部柜员；东方证券经纪业务 总部客服中心主管。2008 年 3 月起于今，履新于中银海外证券股份有限公司， 历任零卖板块客服中心负责东谈主、运营管理总部助理总司理。2022 年 12 月起至 今，任公司职工代表监事。   周冰先生，硕士。曾任中国银行总行信贷业务部公司业务二处干部、公司 业务部遵法访问处副处长、公司业务二处副处长、高档客户司理、主管、公司 金融总部主管、助理总司理；中银海外控股有限公司助理履行总裁；中国银行 公司金融部副总司理兼雄安新区政策实施办公室常务副主任、首席客户司理等 职务。2022 年 8 月起，任公司党委副秘书；公司党委副秘书、履行总裁。2022 年 12 月起于今，任公司党委副秘书、履行总裁、董事。   沈锋先生，硕士，中级经济师。曾任中国银行江苏省南通分行海门支行科 员、科长；中国银行江苏省南通分行通州支行行长助理；中国银行江苏省南通 分行启东支行副行长；中国银行江苏省南通分行海安支行行长；中国银行江苏 省淮安市分行副行长；中国银行江苏省分行个东谈主金融部副总司理；中国银行江 苏省宿迁分行行长；中国银行江苏省分行个东谈主金融部总司理；中国银行河北省 分行行长助理、副行长等职务。2016 年 4 月至 2020 年 10 月，任公司副履行总 裁。现任公司党委委员、副履行总裁。   王卫女士，学士，经济师。曾任中国银行北京分行西单分理处职工、副主 任；中国银行西城支行营业部副主任、主任；中国银行北京市分行监察稽核专 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 员；中国银行崇文支行副行长；中国银行北京分行个东谈主金融部副总司理、私东谈主 银行部副总司理（主捏办事）、财私部总司理等职务。2017 年 12 月起，历任 公司钞票管理部总司理、网罗金融部总司理、零卖经纪板块副总司理等职务。 现任公司履行委员会委员、资深客户司理。   盖文国先生，硕士，高档司帐师。曾任锦州石化股份有限公司预算员、办 公室副主任、董事会秘书；中石油副处长、处室负责东谈主、专职监事等职务。   许峥先生，学士。曾任上海中达斯米克电器电子有限公司工程师；上海金 鑫狡计机系统工程有限公司软件开发工程师；光大证券股份有限公司上海总部 电脑工程部副总、网上经纪公司（筹）期间部总司理、信息期间部期间管理部 总司理；西藏东方钞票证券股份有限公司期间开发部总司理、首席信息官等职 务。2019 年 9 月起于今，担任公司信息管理委员会主席。   葛浩先生，硕士。先后在北京和锐信息期间有限公司、百度网页搜索部、 百度糯米、百度搜索公司、百度（度小满）金融，历任研发司理、搜索服务总 架构师、常识图谱总架构师、糯米营销获客负责东谈主、首席架构师、期间委员会 主席、大数据部负责东谈主等职务。2020 年 1 月加入公司，任信息科技板块联席总 司理。现任公司首席科学家。   刘国强先生，硕士。先后在大鹏证券、招商证券、中银证券、中金公司投 资银行部办事，历任名堂司理、高档司理、副总司理等岗亭。2012 年 12 月再 次加入公司，历任企业融资部团队主管、股权融资一部总司理、总裁助理、公 司财务总监，现任公司财务总监兼董事会秘书。   赵青伟先生，硕士。曾任中国银行总行金融市集总部交往员、投资司理、 高档投资司理、团队主管；中国银行上海分行浦东开发区支行副行长；中国银 行总行投资银行与资产管理部主管；中融汇今资产管理有限公司副总裁；友山 基金管理有限公司副总裁等职务。2019 年 1 月起，历任公司资产管理板块总经 理、总裁助理兼资产管理板块总司理。现任公司资管总监。   亓磊先生自 2024 年 12 月 9 日起不再担任公司合规总监兼公司公募基金管 理业务合规负责东谈主，由公司履行总裁周冰先生代行公司合规总监兼公司公募基 金管理业务合规负责东谈主职务，具体代职日历自 2024 年 12 月 9 日起，代职时候 不进步 6 个月。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                    更新招募说明书    张艺敏，硕士研究生。2017 年 7 月至 2020 年 5 月任职于汇安基金管理有 限公司，历任家具及转换业务部家具司理、ETF 投资部基金司理助理，2020 年 证券投资基金发起式结合基金（2021 年 6 月 8 日-2024 年 4 月 29 日）基金司理， 现任中银证券中证 500 交往型盛开式指数证券投资基金（2020 年 9 月 15 日-至 今）、中银证券中证 500 交往型盛开式指数证券投资基金结合基金（2020 年 9 月 15 日-于今）、中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金（2020 年 11 月 5 日-于今）、中银证券中证 A500 指数型证券投资基金（2025 年 3 月 19 日- 于今）基金司理。    计伟，硕士研究生。2012 年 1 月至 2016 年 8 月任职于华安基金管理有限 公司，担任基金司理；历任华安中证细分医药交往型盛开式指数证券投资基金 （2015 年 9 月 22 日-2016 年 7 月 1 日）、华安中证细分医药交往型盛开式指数 证券投资基金结合基金（2015 年 9 月 22 日-2016 年 7 月 1 日）、华安创业板 金司理；2016 年 8 月至 2019 年 7 月任职于汇安基金管理有限公司，担任指数 与量化投资副总司理、ETF 投资部总司理、基金司理；历任汇迟滞裕债券型证 券投资基金（2018 年 4 月 2 日-2019 年 4 月 4 日）、汇安成长优选纯真配置混 合型证券投资基金（2018 年 3 月 7 日-2019 年 4 月 4 日）、富时中国 A50 交往 型盛开式指数证券投资基金（2018 年 12 月 21 日-2019 年 7 月 19 日）、汇安沪 深 300 指数增强型证券投资基金（2018 年 1 月 11 日-2019 年 7 月 19 日）、汇 安丰泽纯真配置搀杂型证券投资基金（2017 年 9 月 6 日-2019 年 7 月 19 日）基 金司理；2019 年 10 月加入中银海外证券股份有限公司，历任中银证券吉利混 合型证券投资基金（2021 年 3 月 8 日-2023 年 2 月 8 日）、中银证券瑞益纯真 配置搀杂型证券投资基金（2022 年 12 月 21 日-2024 年 1 月 12 日）、中银证券 安弘债券型证券投资基金（2022 年 12 月 21 日-2024 年 5 月 21 日）基金司理， 现任基金管理部 ETF 投资团队负责东谈主及中银证券创业板交往型盛开式指数证券 投资基金（2020 年 12 月 23 日-于今）、中银证券中证 500 交往型盛开式指数 证券投资基金（2021 年 6 月 8 日-于今）、中银证券盈瑞搀杂型证券投资基金 （2022 年 11 月 23 日-于今）、中银证券中证 A500 指数型证券投资基金（2025 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                     更新招募说明书 年 3 月 19 日-于今）基金司理。    刘先政，硕士研究生。曾任太平基金管理有限公司资深行业研究员、百年 保障资产管理有限公司高档权益投资司理；2017 年 11 月至 2021 年 4 月任职于 诺德基金管理有限公司，担任基金司理，历任诺德增强收益债券型证券投资基 金（2018 年 1 月 30 日至 2019 年 8 月 8 日）、诺德新旺纯真配置搀杂型证券投 资基金（2018 年 6 月 9 日至 2021 年 4 月 2 日）、诺德新享纯真配置搀杂型证 券投资基金（2019 年 6 月 10 日至 2021 年 4 月 2 日）基金司理；2021 年 4 月加 入中银海外证券股份有限公司，曾任中银证券安泰债券型证券投资基金（2021 年 9 月 1 日至 2022 年 11 月 23 日）、中银证券内需增长搀杂型证券投资基金 （2021 年 11 月 9 日至 2023 年 2 月 22 日）、中银证券成长领航搀杂型证券投 资基金（2022 年 12 月 21 日至 2024 年 3 月 7 日）基金司理，现任中银证券创 业板交往型盛开式指数证券投资基金（2025 年 8 月 18 日-于今）、中银证券中 证 500 交往型盛开式指数证券投资基金（2025 年 8 月 18 日-于今）、中银证券 中证 500 交往型盛开式指数证券投资基金结合基金（2025 年 8 月 18 日-于今）、 中银证券中证 A500 指数型证券投资基金（2025 年 8 月 18 日-于今）基金司理。    本基金历任基金司理：阳桦（2020 年 9 月 29 日-2021 年 6 月 8 日）。    基金管理东谈主选择集体投资决策轨制，公司公募基金投资决策委员会成员的 姓名和职务如下：    主任：王卫女士（公司履行委员会委员、资深客户司理）    副主任：夏冰先生（资产管理板块联席总司理、基金管理部总司理）    委员：    王王印女士（基金管理部副总司理）    饶晓先生（研究与交往部负责东谈主）    王永民先生（信评与投资监督部负责东谈主）   四、基金管理东谈主的职责    根据《基金法》的规定，基金管理东谈主应履行以下职责： 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 额的发售、申购、赎回、退换和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   五、基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及关联法律法例的行动的发生； 家关联法律法例及行业范例，诚笃信用、费事尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法策动；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）罕见挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、扰乱、羁系或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、浪费权益，不按照规定履行职责； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关联的交往举止；   （8）其他法律法例以及中国证监会不容的行动。   基金管理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照诚笃信用、勤 勉尽责的原则，严格遵照关联法律法例和中国证监会发布的监管规定，约束更 新投资理念，范例基金运作。   （1）依照关联法律法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额捏 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意秘要，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事关联的交往举止。   六、基金管理东谈主的里面约束轨制   健全性原则。基金业务里面约束必须掩饰公司触及基金业务的各个机构和 各级岗亭及东谈主员，涵盖公司基金业务决策、履行、监督、反馈等各个策动过程 和要领。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，崇拜公 司基金业务内控轨制的有用履行。   稳固性原则。公司触及基金业务的各关联机构和岗亭职责应保捏相对稳固。 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应彼此分离。   彼此制约原则。公司触及基金业务的里面机构和岗亭竖立应权责分明、相 互制衡。   成本效益原则。公司运用科学的策动管理方法裁减基金业务运作成本，提 高经济效益，以合理的约束成本达到最好的基金业务里面约束结果。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   公司董事会或经董事会授权的机构或个东谈主，负责制定公司基金业务里面控 制策动，制定并捏续完善基金业务里面约束大纲；建立健全基金业务里面约束 的基本组织架构，明确职责单干；审议批准基金业务基本管理轨制；查验关联 管理轨制的实施；对公司基金业务风险及里面约束的有用性进行查验评估；审 议批准基金投资运作中的首要关联交往；审议批准基金审计事务，遴聘或更换 基金司帐师事务所；审议批准基金季度禀报、中期禀报和年度禀报偏执他依据 关联范例需由董事会负责的基金策动管理事项。   公司稳固董事应稳固于公司偏执股东，以基金份额捏有东谈主利益最大化为出 发点，费事尽责，照章对公司基金财产和基金运作的首要事项稳固作出客不雅、 平正的专科判断；应见原并督促公司幸免在基金业务中出现不梗直关联交往、 利益输送和里面东谈主约束等现象，崇拜基金捏有东谈主及公司的正当权益。   公司监事会对董事会、履行委员会和合规总监履行基金业务里面约束职责 情况负有监督办事。草率公司基金业务里面约束的有用开展提倡建议和意见， 应见原并督促公司幸免在基金业务中出现不梗直关联交往、利益输送和里面东谈主 约束等现象，崇拜基金捏有东谈主及公司的正当权益。   公司履行委员会对公司基金业务里面约束轨制的有用履行承担办事。就公 司履行董事会关联基金业务里面约束决策的情况向董事会负责并禀报，接受董 事会的监督。   公司指定合规总监参照《公开召募证券投资基金管理东谈主监督管理办法》及 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中关联证券投资基金管理 公司督察长职责的规定组织落实对公司基金业务策动运作的正当合规性及风险 约束情况进行监督查验和监察稽核的职责。合规总监履行职责，应以保护基金 份额捏有东谈主利益为根柢起点，平正对待全体基金投资者。在公司、股东利益 与基金份额捏有东谈主利益发生结巴时，优先保障基金份额捏有东谈主的利益。合规总 监开展办事，应当坚捏原则、以身许国、专科诚信、费事尽责。公司董事会、 履行委员会应提供必要条目，确保合规总监稳固、有用地履行职责。   公司基金业务里面约束轨制由里面约束大纲、基本管理轨制和部门业务规 章组成。 里面约束大纲是公司基金业务各项基本管理轨制的纲领和统治，明确 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 了公司基金业务里面约束的方向、原则、约束环境、约束方法和约束内容等事 项。公司及基金业务触及的公司各关联机构应依据本大纲的要求，结合公司实 际情况，制定科学完善的基金业务各项基本管理轨制、部门业务法则等里面控 制轨制，建立科学合理、约束严实、运行高效的基金业务里面约束体系，保证 公司对基金业务里面约束的有用性。公司基金业务基本管理轨制包括基金业务 风险约束轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、 信息期间管理轨制、财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估考核轨制和迫切 应变轨制。公司基金业务部门业务法则是在基金业务基本管理轨制的基础上， 对基金业务关联机构的主要职责、岗亭竖立、岗亭办事、操作守则等的具体说 明。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                更新招募说明书                 第四部分         基金托管东谈主  一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   截止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 或高档期间职称。   三、基金托管业务策动情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，汲取“诚笃信用、费事尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面约束体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东谈主职责，为境表里宽广投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最老练的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、 保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司相聚资产管理斟酌、证券公司定向资产管理斟酌、 生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理 等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 9 月，中国 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得 国表里金融领域的捏续招供和无为好评。   四、基金托管东谈主的里面约束情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、约束举止、信息与疏通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险约束体系，并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏范例运作的原则，将建立 系统、高效的风险防御和约束体系视为办事重心。跟着市集环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部不折不扣将风险管理 置于与业务发展同等枢纽的位置，视风险防御和约束为托管业务活命与发展的 人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险约束办事落实到具体业务部门 和关联业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 安全方法最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的约束及有用性禀报， 充分标明稳固第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面约束方面的健 全性和有用性的全面招供，也解说中国工商银行托管服务的风险约束才气依然 与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务策动管理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展政策和策动方向；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管策动效率和结果；   （5）业务记录、司帐信息和其他策动管理关联信息的信得过、准确、齐备、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面约束应链接决策、履行和监督全过程， 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 掩饰资产托管业务各项业务历程和管理举止，掩饰总共机构、部门和从业东谈主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面约束应在全面约束基础上，关防备要 业务事项、重心业务要领和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面约束应在机构竖立、权责分拨及业务 历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面约束应当与策动界限、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态融合，以合理成本完结里面约束方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面约束应坚捏风险为本、审慎策动的理 念，树立机构或开展各项策动管理举止均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面约束应量度实施成本与预期效益， 以合理成本完结有用约束。   资产托管业务里面约束纳入全行统一的里面约束体系。   （1）总行资产托管部根据里面约束基本规定建立健全资产托管业务里面控 制体系，看周密行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面约束基本规定建立 健全里面约束体系，建立与托管业务条线相适合的里面约束运行机制，确定各 项业务举止的风险约束点，制定尺度统一的业务轨制；选择稳当的约束方法， 合理保证托管业务历程的策动效率和结果，组织开展资产托管业务里面约束措 施的履行、监督和查验，督促各机构落实约束方法。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理办事，根据年度办事重 点，如期或不如期在全行开展关联业务监督查验，将托管业务查验名堂整合到 全行业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面约束的履行机构，负责 组织开展本机构里面约束的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在 的问题。   工商银行资产托管部爱好里面约束轨制的建造，坚捏把风险防御和约束的 理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和办事历程中，建立了一整套里面约束制 度体系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务里面约束管理办 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托 管业务系统管理办法》、《资产托管业务首要突发事件济急预案》、《资产托 管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、 转换、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、防止利益结巴、业务一语气性、 考核、信息系统等全方面履行里面约束方法。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管逸想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面 风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭 建适合资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善 集约化营运编削、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制 体系、加强资产托管业务戎行建造、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立 审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等方法，有用约束操立场险、合规风险、 声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事斟酌和济急预案，具 备行之有用的灾备还原决议、充足的移动办公开拓、同城异城相结合的备份办 公气象、必要的办当事者谈主员、科学明晰的 AB 岗亭竖立及如期演练机制。在首要突 发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，适 时遴聘或循序启动“原气象现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异 城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管 分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确 保托管家具日常交往的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金法例的规定，基金托管 东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金 参与银行间债券市集、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到 账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息表示、基金宣传推介 材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 督和核查自基金合同奏效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管合同或 关联基金法律法例规定的行动，应实时以书面体式通知基金管理东谈主限期纠正， 基金管理东谈主收到通知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函证据。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会，同 时通知基金管理东谈主限期纠正。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书                   第五部分     关联服务机构  一、销售机构   详见基金份额发售公告。   中银海外证券股份有限公司直销柜台   住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：200120）   办公地址：北京市西城区西单北大街 110 号 7 层（邮政编码：100033）   法定代表东谈主：宁敏   电话：010-66229088   传真：010-66578971   议论东谈主：何晨、陈哲、屈研   详见基金份额发售公告。   投资者可径直通过具有基金销售业务履历及深圳证券交往所会员履历的证 券公司办理网上现款认购业务。详见基金份额发售公告。   本基金召募期结果前赢得基金销售业务履历的深圳证券交往所会员可通过 深交所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。   基金管理东谈主可根据关联法律法例要求，遴聘其他稳当要求的机构代理销售 本基金或变更上述发售代理机构，具体详见基金管理东谈主网站。  二、申购赎回代理券商、二级市集交往代办证券公司   注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：宁敏   客服电话：400-620-8888   网址: www.bocifunds.com 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书  注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层  法定代表东谈主：沈如军  客服电话：95532  网址: www.ciccwm.com  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  网址: www.xzsec.com  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东谈主：王常青  客服电话：95587  网址: www.csc108.com  注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号  法定代表东谈主：范力  客服电话：95530  网址: www.dwjq.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈华总共 111 号  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565  网址: www.cmschina.com.com  三、登记机构  称号：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书  议论电话：021-68419095  传真：021-68870311  议论东谈主：陈文祥  四、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  议论东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、张雯倩  五、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  法定代表东谈主：邹俊  议论电话：010-85085000  传真电话：010-85185111  承办注册司帐师：黄小熠、倪益  议论东谈主：倪益 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书                 第六部分          基金的召募   一、基金的树立偏执依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表示办法》等关联法律法例及基金合同，经 2020 年 7 月 23 日中国证监 会证监许可【2020】1550 号文献注册召募。   二、基金类型、运作模样和存续期间   基金类型：股票型指数证券投资基金   基金运作模样：交往型盛开式   存续期限：不如期   三、召募情况   本次召募的有用认购户数为 2376 户，本次召募期的有用认购份额 额。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书            第七部分    基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据关联规定，本基金赋闲《基金合同》奏效条目，《基金合同》2020 年 基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产界限   基金合同奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期禀报中赐与表示； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证 监会禀报并提倡科罚决议，如捏续运作、退换运作模样、与其他基金合并或者 罢了基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书        第八部分    基金份额的折算与变更登记   基金合同奏效后，为提高交往便利或根据需要，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的时候   基金合同奏效后，基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息 表示办法》的关联规定提前公告。  二、基金份额折算的原则   由基金管理东谈主向登记结算机构苦求办理基金份额折算与变更登记。基金份 额折算由基金管理东谈专揽理并由登记结算机构进行基金份额变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份 额数额将发生融合，但融合后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无施行性影响。   基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承 担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理 东谈主可蔓延办理基金份额折算，并实时公告。  三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书             第九部分    基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条目的，基金管理东谈主可依据《深圳证券 交往所证券投资基金上市法令》，向深圳证券交往所苦求基金份额上市： 民币；   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交往所签订上市合同书。本基金基 金份额获准在深圳证券交往所上市的，基金管理东谈主应在本基金基金份额上市日 前按照关联法律法例要求发布基金份额上市交往公告书及上市交往公告书请示 性公告。   本基金已于 2020 年 10 月 29 日通过深圳证券交往所上市交往（场内简称： BOCI 创业，交往代码：159821）。   二、基金份额的上市交往   基金份额在深圳证券交往所的上市交往需谨守《深圳证券交往所交往规 则》、《深圳证券交往所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交往所证券投 资基金交往和申购赎回实施确定》等关联规定。   三、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金管理东谈主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理东谈主或 基金管理东谈主奉求的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果向深圳 证券交往所发送，由深圳证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回 基金份额时参考。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中不错现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清 单中不容现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预 估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 并赐与公告。   四、基金份额的停复牌和罢了上市交往   上市基金份额的停复牌和罢了上市按照深圳证券交往所的关联规定履行。   当本基金发生深圳证券交往所关联规定所规定的因不再具备上市条目而应 当罢了上市的情形时，本基金将由交往型盛开式基金变更为追踪标的指数的非 上市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。届时，基金管 理东谈主需按照非上市的盛开式指数基金融合相应的业务法令，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，基金管理东谈主 将本着崇拜基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行稳当的法式后中式其他合适 的指数看成标的指数。   五、在不违反法律法例及不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金可 以苦求在其他证券交往所（含境外证券交往所）上市交往，而无需召开基金份 额捏有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和深圳证券交往所对上市交往另有规定的，从其 规定，且此项融合不必召开基金份额捏有东谈主大会。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 交往的新功能，基金管理东谈主不错在履行稳当的法式后加多相应功能。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书             第十部分    基金份额的申购与赎回  一、申购与赎回的气象   直销机构：中银海外证券股份有限公司直销柜台   住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：200120）   办公地址：北京市西城区西单北大街 110 号 7 层（邮政编码：100032）   法定代表东谈主：宁敏   电话：010-66229088   传真：010-66578971   议论东谈主：何晨、陈哲、屈研   当今的申购赎回代理券商为中银海外证券股份有限公司、中信建投证券股 份有限公司、东吴证券股份有限公司、中国海外金融股份有限公司、招商证券 股份有限公司、东方钞票证券股份有限公司。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商。基金投资者应当在 申购赎回代理券商办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他模样 办理基金份额的申购与赎回。  二、申购与赎回的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券交 易所的肤浅交往日的交往时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他施行情况需要，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进 行相应的融合，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介 上公告。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书   本基金于 2020 年 10 月 29 日脱手办理日常申购、赎回业务。   本基金可在基金上市交往之前脱手办理申购、赎回，在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回，具体申购、赎回业务办理时候在申购、赎回脱手公告 中规定。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回苦求且登记机 构证据接受的，视为投资东谈主不才一盛开日提倡的申购、赎回苦求，并按照下一 盛开日的苦求处理。  三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许并在对基金份额捏有东谈主利益无施行性不利影 响的前提下，对上述原则进行融合。基金管理东谈主必须在新法令脱手实施前依照 《信息表示办法》的关联规定在规定媒介上公告。  四、申购与赎回的法式 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规定的法式，在盛开日的 具体业务办理时候内提倡申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回代理券商规定的模样依照申购赎回 清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有糜掷的基金份额余额和现 金，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资者申购、赎回苦求在受理当日进行证据。如投资者未能提供稳当要求 的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主捏有的稳当要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎 回对价，或投资东谈主提交的赎回苦求进步基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎 回份额上限，则赎回苦求失败。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代 表销售机构依然吸收到申购、赎回苦求。申购与赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于苦求的证据情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 偏执他对价的计帐交收适用关联业务法令和参与各方关联合同偏执时常纠正的 关联规定。   投资者 T 日申购、赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金 组合证券、基金份额的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替 代等的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。基金托管东谈主根据登记机构 的结算通知和基金管理东谈主的划款通知办理资金的划拨。   如果登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不行肤浅践约的情形，则依 据业务法令和参与各方关联合同偏执时常纠正的关联规定进行处理。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规定按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益 向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损 失。   若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金 份额因被国度有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金管理东谈主有权率领申 购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏 有东谈主或基金资产遇到损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金 资产要求该投资东谈主进行补偿。   基金管理东谈主、深圳证券交往所、登记机构可在法律法例允许的范围内，在 不影响基金份额捏有东谈主施行性利益的前提下，对基金份额申购赎回的法式以及 计帐交收和登记的办理时候、模样、处理法令等进行融合，基金管理东谈主应最迟 于脱手实施前依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介上公告。   五、申购与赎回的数目约束 本基金最小申购赎回单元为 130 万份。基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集 变化以及投资者需求等成分，对基金的最小申购赎回单元进行融合并提前公告。 具体规定请参见更新的招募说明书或关联公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购或累计捏有的基金份额上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可选择上述方法对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 东谈主必须在融合实施前依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介上公告。   六、申购与赎回的对价、用度偏执用途 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价 根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 体请参见招募说明书或关联公告。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市 后狡计，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行稳当法式，不错适 当蔓延狡计或公告。申购赎回清单由基金管理东谈主编制，T 日的申购赎回清单在 当日深圳证券交往所开市前公告。异日，若市集情况发生变化，或关联业务规 则发生变化，基金管理东谈主不错在不违反关联法律法例的情况下对基金份额净值、 申购赎回清单的狡计和公告时候进行融合并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净 值偏执他关联内容。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书  组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现 金替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。  不容现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。  不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周密部或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。  必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 看成替代。  （2）不错现款替代  ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法 在申购时买入的证券。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，该证券参考价钱当今为该证券经除权融合的 T-1 日收盘价。如果深 圳证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所通知规定的参考 价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在 证券还原交往后买入，而施行买入价钱加上关联交往用度后与申购时的最新价 格可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 证券的施行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低 于基金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有肤浅交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已买入全部被替代证券，则以替代金额与被替代证券的实 际买入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能买入全部被替代证券，则以替代金额与已买入的部 分被替代证券施行买入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘 价狡计的未买入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所肤浅交往日已达到 20 日而该证 券肤浅交往日低于 2 日，则以替代金额与所买入的部分被替代证券施行买入成 本（包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未买入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应融合。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关联申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关联款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代约束：为有用约束基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东谈主可规 定投资者使用不错现款替代的比例算计不得进步申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的狡计公式为： 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                           更新招募说明书                ?                    n                    i ?1                           第   i只 替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ? 100%   现款替代比例（%）=                               申购基金份额 ? 参考基金份额净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数融合，行将被剔除 的成份证券；或因法律法例约束投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护捏有 东谈主利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法 为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权融合的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东谈主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的测度值，由申购赎回代理机构预先冻结。预估现款差额的狡计公式 为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成 份证券的数目与 T 日经除权融合后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权融合后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权融合后的开盘参考价主要根据深圳证券交往所提供的标 的指数成份证券融合后开盘参考价确定。   若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的 基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中各不容现款替代成份证 券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：                   基本信息 最新公告日 基金称号 基金管理公司称号 一级市集基金代码 方向指数代码 基金类型                 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购赎回单元资产净值（单元： 元） 基金份额净值（单元：元）                 T 日信息内容 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书 预估现款部分（单元：元） 不错现款替代比例上限 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV 最小申购赎回单元（单元：份） 最小申购赎回单元现款红利 申购赎回组合证券只数 全部申购赎回组合证券只数 是否盛开申购 是否盛开赎回 本日净申购的基金份额上限 本日净赎回的基金份额上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限 本日累计可申购的基金份额上限 本日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限            T 日成份股信息内容 股票   股票   股票   现款替   现款替代保证   申购替   赎回替   挂牌市 代码   简称   数目   代记号   金率（%）    代金额   代金额    场 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书  八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 在交往时候非肤浅停市），导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净值或无法 进行证券交往。 开市后发现申购赎回清单编制造作或基金份额参考净值狡计造作。 申购、赎回，或者指数编制单元、关联证券交往所等因极度情况使申购赎回清 单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金管理东谈主无法猜度并不可约束的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据造作等。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统或基金登记结算系统或基金司帐系统无法肤浅运行。 笔新的申购苦求被证据顺利，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。 价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金管理东谈主决定断绝或暂停接受基 金投资者的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。  九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回对价： 苦求。 在交往时候非肤浅停市），导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净值或无法 进行证券交往。 赎回业务。 开市后发现基金份额参考净值狡计造作。 申购、赎回，或者指数编制单元、关联证券交往所等因极度情况使申购赎回清 单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金管理东谈主无法猜度并不可约束的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据造作等。 笔新的赎回苦求被证据顺利，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一（第 8 项除外）且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回苦求或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应根据关联规定报中国证监会备案， 并在规定媒介上刊登暂停赎回公告。已证据的赎回苦求，基金管理东谈主应当足额 支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公 告。  十、其他申购赎回模样 基金管理东谈主不错根据具体情况履行稳当法式后通达本基金的场外申购赎回等业 务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理模样、业务办理 法令等关联事项届时将另行公告。 结合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，融合基金申购赎回模样或申购赎回对价组成，并提前公 告。 捏有的组合证券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损 害基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主有权制定相聚申购业务的关联规 则。 书面奉求代理合同，报中国证监会备案并公告。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书  十一、基金的非交往过户等其他业务的办理  基金登记机构可根据关联法律法例偏执业务法令，受理基金份额的非交往 过户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规定收取一定的手续用度。  十二、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主 施行利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和融合并 提前公告。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书             第十一部分      基金的投资   一、投资方向   细密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力 争将日均追踪偏离度的十足值约束在 0.2%以内，年化追踪误差约束 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股偏执备选成份股。为更好的完结投资目 标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板偏执他经中国证 监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单子、 方位政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可退换债券、可 交换债券、可分离交往可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府 支捏债券、政府支捏机构债券等）、银行进款（包括合同进款、如期进款、通 知进款和其他银行进款）、同行存单、货币市集器具、资产支捏证券、债券回 购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证 监会的关联规定）。   本基金不错根据关联法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行 稳当法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交往日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例约束，基金管理东谈主在 履行稳当法式后，不错融合上述投资品种的投资比例。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   三、投资策略   在肤浅市集情况下，本基金的风险约束方向是追求日均追踪偏离度的十足 值争取不进步 0.2%，年追踪误差争取不进步 2%。如因标的指数编制法令融合 等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差进步了上述范围，基金管理东谈主应 选择合理方法，幸免追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应融合。   当预期指数成份股发生融合和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或 因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某 些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数 时，基金管理东谈主将通过投资非成份股、成份股个股生息品等模样进行替代，从 而使得投资组合细密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的约束；（2）标的指数 成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）其他合理 原因导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   指数成份股发生彰着负面事件面对退市或负约风险，且指数编制机构暂未 作出融合的，基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，详细筹商成 份股的退市或负约风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定 成份股替代策略，并对投资组合进行相应融合。   本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价 值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管理的原则，以套期保值为看法， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳 流动性好、交往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作，力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位时常融合的交往成本和追踪 误差，达到有用追踪标的指数的看法。   本基金债券投资的看法是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪误差。 本基金管理东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以 定量扶持技能展望异日市集利率趋势及利率期限结构的变化，详细运用久期控 制、期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券遴聘。   资产支捏证券为本基金的扶持性投资器具，本基金将接纳久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，详细分析资产支捏证券 的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，遴聘具有较高投 资价值的资产支捏证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将 详细筹商融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条目， 遴聘合适的交往敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用约束 融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。为更好地完结投资方向，在加强风险 防御并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   四、投资约束 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金的投资组合应谨守以下约束：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏 证券，不得进步其各种资产支捏证券算计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资尺度， 应在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的 总资产，所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交往的，依据下列尺度建构组合： 金资产净值的 10%； 和不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 有的股票总市值的 20%； 狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得进步上一交往日基金资产净值的 20%； 不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （10）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （12）本基金在最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元的前提下， 不错参与转融通证券出借业务，并应当谨守以下约束： 交往日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的范围内； 值加权平均狡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主 之外的成分致使基金不稳当该比例约束的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   （15）本基金投资存托凭证的比例约束依照境内上市交往的股票履行，与 境内上市交往的股票合并狡计；   （16）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资约束。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股融合、标的指数成份股流动 性约束等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述规定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行融合，但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法例另有规定的，从其规定。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限 变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资不稳当第（12）条规定的，基金管 理东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述约束，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳当法式后，则本基金投资不再受关联约束或按变更后的规定履行。   为崇拜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不梗直的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他举止。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实 际约束东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交往的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，谨守基 金份额捏有东谈主利益优先原则，防御利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱履行。关联交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与表示。首要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述约束，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳当法式后，则本基金投资不再受关联约束或按变更后的规定履行。   五、标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为创业板指数，功绩相比基准为创业板指数收益率。   创业板指数是深圳证券交往所多脉络本钱市集的中枢指数之一，由最具代 表性的 100 家创业板上市企业股票组成，反应创业板市集脉络的运行情况。   异日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会禀报并提倡科罚 决议，如更换基金标的指数、退换运作模样，与其他基金合并、或者罢了基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大 会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同罢了。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额捏有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                      更新招募说明书      本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于搀杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。同期本基金为交往型盛开式指数基金，接纳完全复制 法追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的 风险收益特征。      七、基金管理东谈主代表基金运用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合禀报                                           占基金总资产的比例 序号           名堂           金额（元）                                              （%）      其中：股票                56,460,787.54         95.67      其中：债券                            -             -          资产支捏证券                       -             -      其中：买断式回购的买入返售                                       -             -      金融资产 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书 注：股票投资的公允价值包含可退替代款估值升值。                                        占基金资产净值比 代码         行业类别   公允价值（元）                                           例(%)  A   农、林、牧、渔业           1,959,622.00          3.32  B   采矿业                           -             -  C   制造业               42,034,639.13         71.28      电力、热力、燃气及水  D                                 -             -      出产和供应业  E   建筑业                           -             -  F   批发和零卖业                        -             -      交通运输、仓储和邮政  G                                 -             -      业  H   住宿和餐饮业                        -             -      信息传输、软件和信息  I                      3,968,784.00          6.73      期间服务业  J   金融业                4,816,567.10          8.17  K   房地产业                          -             -  L   租出和商务服务业                      -             -  M   科学研究和期间服务业         1,731,090.74          2.94      水利、环境和人人设施  N                        189,930.00          0.32      管理业      住户服务、修理和其他  O                                 -             -      服务业  P   培植                            -             -  Q   卫生和社会办事            1,233,865.57          2.09  R   文化、体育和文娱业            517,058.00          0.88  S   详细                            -             -      算计                56,451,556.54         95.72 注：本基金本禀报期末未捏有积极投资的股票。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                          更新招募说明书 注：本基金未通达港股通交往机制投资于港股。     投资明细       股票代              数目         占基金资产净值比例 序号             股票称号       公允价值（元）        码              （股）            （%）     投资明细 注：本基金本禀报期末未捏有积极投资的股票。 注：本基金本禀报期末未捏有债券。 注：本基金本禀报期末未捏有债券。    资明细 注：本基金本禀报期末未捏有资产支捏证券。 注：本基金本禀报期末未捏有贵金属。 注：本基金本禀报期末未捏有权证。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书 注：本基金本禀报期末未捏有股指期货。   本基金本禀报期末未捏有股指期货，无关联投资政策。      本基金投资范围未包括国债期货，无关联投资政策。 注：本基金本禀报期末未捏有国债期货。   本基金投资范围未包括国债期货，无关联投资评价。     或在禀报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不 存在禀报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   本禀报期末，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。  序号        称号             金额（元） 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 注：本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可退换债券。 注：本基金本禀报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 注：本基金本禀报期末未捏有积极投资股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                                更新招募说明书                        第十二部分          基金的功绩    基金管理东谈主依照恪称包袱、诚笃信用、严慎费事的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来发扬。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                BOCI 创业                        净值增     功绩相比        功绩相比基              净值增   阶段                   长率标     基准收益        准收益率标     ①－③      ②－④              长率①                        准差②      率③          准差④              -29.40%   1.75%     -29.37%     1.77%   -0.03%   -0.02%              -19.45%   1.10%     -19.41%     1.11%   -0.04%   -0.01%              -19.01%   1.65%     -13.73%     1.68%   -5.28%   -0.03% 注：本基金的功绩相比基准为创业板指数收益率。    准收益率变动的相比 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 注：本基金合同奏效日为 2020 年 9 月 29 日。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书              第十三部分      基金的财产  一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相稳固。   四、基金财产的看护和刑事办事   本基金财产稳固于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事办事外，基金财产 不得被刑事办事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制履行。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书              第十四部分        基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交往气象的交往日以及国度法律法例 规定需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 司帐准则》、监管部门关联规定。   （一）对存在活跃市集且大致获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加融合地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交往日的报价不行信得过反应公允价值的，草率报价进行融合， 确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中筹商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的约束等，如果该约束是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该 约束看成特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额捏有关联资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值融合对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行融合并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化成分，融合最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价；交往所上 市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值期间确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经融合的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行融合以证据估值 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关联规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结算 价估值。 关规定进行估值。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法式及关联法律法例的规定或者未能充分崇拜基金份额捏有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。   五、估值法式 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错树立大额赎回情形下的净值精度济急融合机制。国度另有规定的，从其规 定。   每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理 东谈主对外公布。   六、估值造作的处理 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的方法确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的， 过失的办事东谈主应当对由于该估值造作遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作办事方应及 时联结各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承 担；由于估值造作办事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的， 由估值造作办事方对径直损失承担补偿办事；若估值造作办事方依然积极联结， 况且有协助义务确当事东谈主有糜掷的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿办事。估值造作办事方草率更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值 造作已得到更正。   （2）估值造作的办事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值造作的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作办事方仍草率估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 造作办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值造作办事 方。   （4）估值造作融合接纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的模样。   估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的方法防止损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进 行协商。   七、暂停估值的情形 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 营业时； 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交往结果后狡计当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值造作处理。 发送的数据造作等，或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主自然依然选择必要、稳当、合理的措 施进行查验，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金管理东谈主 和基金托管东谈主罢职补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的 方法摈斥或缩小由此变成的影响。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书          第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以 弥补浮动亏蚀为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例规定与基金合同约定且对基金份额捏有东谈主利益无施行性 不利影响的前提下，基金管理东谈主可与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求 履行稳当法式后酌情融合以上基金收益分拨原则，此项融合不需要召开基金份 额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。法律法例或监管机关另 有规定的，从其规定。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分 配数额及比例、分拨模样及关联手续费等内容。   三、收益分拨决议确实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的关联规定在规定媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书             第十六部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付模样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的模样于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的模样于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 合同规定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书           第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照关联规定编制基金司帐报表； 并以书面貌貌证据。   二、基金的年度审计 关联业务履历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介公告。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书          第十八部分       基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》偏执他关联规定。关联法律法 规对于信息表示的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有 东谈主大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规定的自然东谈主、法东谈主和犯法 东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规定表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予表示的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中 国证监会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照《基金 合同》约定的时候和模样查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动： 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额捏有东谈主大会召开的法令及具体法式，说明基金家具的特性等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息 表示及基金份额捏有东谈主服务等内容。   基金家具贵寓概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的规定编制、披 露与更新基金家具贵寓概要。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓 概要，并登载在指定网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；除首要变更事项之外，基金招募说明书、基金家具贵寓概 要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基 金管理东谈主不再更新基金招募说明书、基金家具贵寓概要。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、 基金合同和基金托管合同登载在指定网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管合同登载在指定网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》奏效公告。   （三）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日后应依照《信息表示办法》的关联规定将 基金份额折算日公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主 应依照《信息表示办法》的关联规定将基金份额折算结果公告登载于规定媒介 上。   （四）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 交往的三个办事日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定网站上，并将上 市交往公告书请示性公告登载在指定报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示盛开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个盛开日， 通过规定媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将 年度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报请示性公告登载在指定报刊上。基 金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报， 将中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报请示性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、 中期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下表示该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、 禀报期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （八）临时禀报   本基金发生首要事件，关联信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的 关联规定编制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 个月内变动进步百分之三十； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关联行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 计提模样和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （九）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集漂后传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额捏有东谈主权益的，关联信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开 澄莹，并将关联情况立即禀报中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十一）计帐禀报 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报请示 性公告登载在指定报刊上。   （十二）股指期货的投资情况   本基金若投资股指期货，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报 等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交往情况，包括投资 政策、捏仓情况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示股指期货交往对基金总 体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方向等。   （十三）参与融资及转融通证券出借业务的情况   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度禀报、中 期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及 转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管理情况等，并就禀报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联 交旧事项作念详备说明。   （十四）资产支捏证券的投资情况   基金管理东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中表示其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和禀报期内总共的资产支捏证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度禀报中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）中国证监会规定的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳当中国证监会关联基金信 息表示内容与花式准则等法例的规定。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书    基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金如期 禀报、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐禀报等公开表示的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基 金信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、齐备、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金肤浅投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当 稳当中国证监会关联规定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律意见书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》罢了后    七、信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律 法例规定将信息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查 阅、复制。    八、暂停或蔓延表示基金关联信息的情形    当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金信息： 营业时； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致决定暂停估值的； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书            第十九部分      风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神情和交往轨制等种种成分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。宏不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风 险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者大致 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资种种化来 漫步这种非系统风险，但不行完全躲闪。 息，或由于企业债券刊行东谈主信用等级裁减导致债券价钱下降，将变成基金资产 损失。 的施行收益下降。 非平行移动关联的风险，单一的久期缱绻并不行充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险） 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入 进行再投资时，将赢得较少的收益率。 率风险。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管 理期间等关联性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的成分而影响基金收益 水平。   三、期间风险   当狡计机、通信系统、交往网罗等期间保障系统或信息网罗支捏出现极度 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按肤浅时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按肤浅时限产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元竖立较高（当今为 150 万份），中小投资者 只可在二级市集上按交往价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券交往所上市交往，但不保证市集交往一定活跃；基金 的交往可能因种种原因被暂停，当基金不再稳当关联上市条目时，基金的上市 也可能被罢了。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢 价情况。然而，基金的二级市集交往价钱受市集供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   本基金主要投资于标的指数成份股偏执备选成份股。为更好的完结投资目 标，本基金还可投资于非成份股、股指期货、债券、货币市集器具（包括银行 进款、同行存单、债券回购等）、资产支捏证券等。投资交往均在照章树立的 正规市集中进行，所投市集和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金通过 投资约束对各种资产的投资比例、期限、评级、杠杆和相聚度进行了约束，并 严格约束了主动投资于流动性受限资产的比例上限，举座捏仓资产的流动性风 险较低。   在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法草率投资者赎回的情 形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规定，严慎中式暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停基金估值 等流动性风险管理器具看成扶持方法。对于各种流动性风险管理器具的使用， 基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和 评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管东谈主协商一致。在施走时用各种流 动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影响， 基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者 的正当权益。   五、本基金独到风险   （1）标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险   标的指数并不行完全代表总共股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与 总共股票市集的平均禀报率可能存在偏离。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司策动气象、 投资者神情和交往轨制等种种成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险   ①由于标的指数融合成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合融合 中产生追踪偏离度与追踪误差。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合融合中产生追踪偏离度和追踪误差。   ③标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时融合投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   ⑤由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才气，例如追踪指数的 水平、期间技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   ⑦其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的约束，基金投资组合中 个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因繁忙卖空、 对冲机制偏执他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （4）追踪误差未达约定方向的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值约束在 0.2%以内，年化追踪误差控 制在 2%以内，但因标的指数编制法令融合或其他成分可能导致追踪误差进步上 述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （5）指数编制机构罢手服务风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和崇拜，异日指数编制机构 可能由于种种原因罢手对指数的管理和崇拜，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会禀报并提倡科罚决议，如更换基金 标的指数、退换运作模样，与其他基金合并、或者罢了基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同罢了。投资东谈主将面对更换基金标的指数、转 换运作模样，与其他基金合并、或者罢了基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额捏有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与关联市集发扬有在各异，影响投资收益。   （6）成份股停牌或负约的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能 面对如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定模样进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与花式”关联约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 出成份股以获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回 清单中竖立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的方法，投资者将面对无法 赎回全部或部分 ETF 份额的风险。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 融合，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （8）基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多成分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）基金份额参考净值（IOPV）狡计造作的风险   基金管理东谈主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理东谈主或 基金管理东谈主奉求的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果向深圳 证券交往所发送，由深圳证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 狡计可能出 现造作，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再稳当证券交往所上市条目被罢了上市，或被基金份额捏有东谈主 大会决议提前罢了上市，导致基金份额不行持续进行二级市集交往的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨 停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的糜掷的成份股，导致申购失败的风 险。   （12）投资者赎回失败的风险 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   投资东谈主在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的稳当条目的赎回对 价，可能导致赎回失败的情形。基金管理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因 素融合最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并 捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   （13）基金赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等成分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。   （14）申购赎回清单标记竖立风险   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记竖立时，将充分筹商由此 激励的市集套利等行动对基金份额捏有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金管理东谈主 不行保证顶点情况下申购赎回清单标记竖立的完全合感性。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到约束、暂 停或罢了，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能融合结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算模样发生变化，轨制融合可能给投资者带来流通偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交往所偏执他代理机构。   ③第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （16）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证捏有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的 风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激励的 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 风险；存托合同自动料理存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表示监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （17）投资股指期货的风险   股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货 接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时候内补足保证金，按规定将被 强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （18）投资资产支捏证券的风险   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集界限及交往 活跃进度的影响，资产支捏证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买 入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券 之债务东谈主出现负约，或在交往过程中发生交收负约，或由于资产支捏证券信用 质地裁减导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   （19）融资及转融通证券出借业务风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动 性风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险：证券出借后可能面对出借期 间无法实时处置证券的市集风险。   此外，本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在 杠杆风险和敌手方交往风险等融资业务独到风险。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   六、其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  七、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金管理东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   第二十部分     基金合同的变更、罢了与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息表示办法》的关联规定在规定媒介公告。   二、《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行关联法式后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》罢了情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、 期货关联业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报请示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书             第二十一部分    基金合同摘抄   一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）看重阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表示文献； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见原基金信息表示，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》罢了的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）遵照基金管理东谈主、证券交往所、销售机构和登记机构的关联交往及业 务法令；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》稳固运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律规定，应报告中国证监会和其他监管部 门，并选择必要方法保护基金投资者的利益； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他稳当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金的 利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转 融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当关联法律、法例、《基金合同》、关联证券交往所及登记结 算机构关联业务法令的前提下，制订、修改并公布关联基金认购、申购、赎回 偏执他关联业务法令；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎费事的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备糜掷的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动模样管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此稳固，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳当合理的方法使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳当《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定狡计并公告基金净值 信息，确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联规定，履行信息披 露及禀报义务；   （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他关联规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予 守秘，不向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏 有东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规定召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时候发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》规定的时候和模样，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条目下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （19）面对闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主合 法权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不 能奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相 关股票的解冻按照《中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司交往型盛开式 基金登记结算业务指南》的规定处理；   （25）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失 的情形，应报告中国证监会，并选择必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚笃信用、费事尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业气象，配备糜掷的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此稳固；对所托管的不同的基金分别竖立账户，稳固核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此稳固；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联规定另 有规定外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，向审计、法律 等外部专科照管人提供的情况除外； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具意见，说明 基金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理东谈主有未履行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了稳当的方法；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以 上；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规定制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规定向基金份额捏有东谈主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规定，召集基金份额捏 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）面对闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿办事，其赔 偿办事不因其退任而罢职；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的 义务，基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金未树立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后树立基金份额捏有 东谈主大会的日常机构，日常机构的树立按照关联法律法例的要求履行。   本基金结合基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和 ETF 结合基金的关联性， 本基金结合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 ETF 结合基金的基金份额出 席或者托福代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份 额和计票时，ETF 结合基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，ETF 结合基金捏 有本基金份额的总额乘以该捏有东谈主所捏有的 ETF 结合基金份额占 ETF 结合基金 总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 结合基金的基金管理东谈主不应以 ETF 结合基金的口头代表 ETF 结合基金 的全体基金份额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份运用表决权，但可接 受 ETF 结合基金的特定基金份额捏有东谈主的奉求以 ETF 结合基金的基金份额捏有 东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   ETF 结合基金的基金管理东谈主代表 ETF 结合基金的基金份额捏有东谈主提议召开 或召集本基金的基金份额捏有东谈主大会的，须先谨守 ETF 结合基金基金合同的约 定召开 ETF 结合基金的基金份额捏有东谈主大会，ETF 结合基金的基金份额捏有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由 ETF 结合基金的基金管 理东谈主代表 ETF 结合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金的基金份额捏 有东谈主大会。   （一）召开事由 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作模样；   （5）融合基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项 书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）罢了基金上市，但因本基金不再具备上市条目而被深圳证券交往所 罢了上市的除外；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额捏有东谈主大会的事项。 无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   （2）融合本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费模样、融合份额类 别竖立、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别，但需 履行关联法式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交往所或者登记结算机构的关联业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无施行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东谈主、销售机构、证券交往所、登记机构融合关联基金认购、 申购、赎回、收益分拨、非交往过户等业务的法令；   （6）融合基金的申购赎回模样（如加多场外申赎）及申购对价、赎回对价 组成；   （7）融合基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时候或频率；   （8）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可合同的约定，变更标的 指数许可使用费费率、狡计方法或支付模样等；   （9）基金管理东谈主在履行关联法式后推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东谈主大会的 其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集模样 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大 会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装扮、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知模样 公告。基金份额捏有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决模样；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点; 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信模样、奉求的公证机关偏执 议论模样和议论东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取模样。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应 另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效劳。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的模样   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律法例、监 管机构允许以及基金合同约定的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东谈主 确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 捏有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期稳当以下条目时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说稳当法律法例、《基金 合同》和会议通知的规定，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。 重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他模样在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面貌貌或大会公告载明的其他模样进行表决。   在同期稳当以下条目时，通信开会的模样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布关联请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的模样收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 见的代理东谈主出具的奉求东谈主捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证 明稳当法律法例、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面貌貌授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并运用表决权，具体 模样在会议通知中列明。 非现场模样相结合的模样召开基金份额捏有东谈主大会，会议法式比照现场开会和 通信模样开会的法式进行；基金份额捏有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信 或其他模样进行表决，具体模样由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定罢了《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额捏有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模样下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规定法式确 定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大 会决议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基 金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的 效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和议论模样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须 以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作模样、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、罢了《基金合同》、本 基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名模样进行投票表决。   选择通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据解说，不然提 交稳当会议通知中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头稳当会议通知规定的表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大知道知 为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额捏有东谈主自行召集或大会自然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当迅速公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的关联规定 在指定媒介上公告。如果接纳通信模样进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开的事由、召开条目、议事法式 和表决条目等内容，但凡径直援用法律法例或监管规定的部分，如法律法例或 监管规定修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可径直对该部天职容进行修改或融合，无需召开基金份额捏 有东谈主大会。   三、基金合同澌灭和罢了的事由、法式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息表示办法》的关联规定在指定媒介公告。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （二）《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行关联法式后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》罢了情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、 期货关联业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报请示性公告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议科罚模样   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，各方当事东谈主应尽量通过协商、联合科罚。协商、联合不行科罚的任何一 方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端 的，对仲裁各方当事东谈主均具有料理力。仲裁用度、讼师用度根据仲裁裁决承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，持续忠实、费事、尽责地 履行基金合同规定的义务，崇拜基金份额捏有东谈主的正当权益。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书  《基金合同》受中国法律（为本合同之看法，不含港澳台地区法律）统治。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的模样  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公气象和营业气象查阅。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                    更新招募说明书                 第二十二部分          托管合同摘抄    一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：中银海外证券股份有限公司    住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层    法定代表东谈主：宁敏    成立时候：2002 年 2 月 28 日    注册本钱：27.78 亿元    组织体式: 股份有限公司    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监机构字【2002】19 号    开展公开召募证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可 【2015】1972 号    存续期间：捏续策动    电话：021-2032 8000    议论东谈主：郜佳琪    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    议论东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元批准树立机关和批准树立文号：国 务院《对于中国东谈主民银行专门运用中央银行职能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：捏续策动   策动范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、 番邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务； 年金账户管理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调 查、商讨、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话 银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动运用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股偏执备选成份股。为更好的完结投资目 标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板偏执他经中国证 监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单子、 方位政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可退换债券、可 交换债券、可分离交往可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 支捏债券、政府支捏机构债券等）、银行进款（包括合同进款、如期进款、通 知进款和其他银行进款）、同行存单、货币市集器具、资产支捏证券、债券回 购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证 监会的关联规定）。   本基金不错根据关联法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门法则及《基金合同》不容投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置 比例为：本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交往日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例约束，基金管理东谈主在 履行稳当法式后，不错融合上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资约束： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 该资产支捏证券界限的 10%； 权益东谈主的各种资产支捏证券，不得进步其各种资产支捏证券算计界限的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资尺度，应在 评级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基 金资产净值的 10%；   ②本基金在职何交往日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③本基金在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步本基金捏 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差 狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得进步上一交往日基金资产净值的 20%； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   ⑥每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏 不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等； 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 不错参与转融通证券出借业务，并应当谨守以下约束：   ①本基金出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的范围内；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；   ③本基金证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均狡计； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之 外的成分致使基金不稳当该比例约束的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致； 内上市交往的股票合并狡计；   除上述第 6）、12）、13）、14）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股融合、标的指数成份股流动性约束 等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述规定投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交往日内进行融合，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 律法例另有规定的，从其规定。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变 动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资不稳当第 12）条规定的，基金管理东谈主 不得新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述约束，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳当法式后，则本基金投资不再受关联约束或按变更后的规定履行。 投资不容行动进行监督：   根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   法律法例或监管部门取消或变更上述约束，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳当法式后，则本基金投资不再受关联约束或按变更后的规定履行。 联投资约束进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联交往的规定，基金管理东谈主应预先提供与 本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要锋利关系的公司名单偏执更新， 并确保所提供的关联交往名单的信得过性、齐备性、全面性。基金管理东谈主有办事 看护信得过、齐备、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内进行回函证据 已闻明单的变更。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金管理东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献花式向基金托管东谈主提供稳当 法律法例及行业尺度的银行间债券市集交往敌手的名单，并约定各交往敌手所 适用的交往结算模样。基金托管东谈主根据名单对基金管理东谈主银行间债券市集交往 进行监督。基金管理东谈主拟加多或减少银行间市集交往敌手的，应按照前述要求 重新向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主证据，拟融合名单 经基金托管东谈主证据后脱手奏效。因基金管理东谈主未履行证据法式导致交往敌手名 单未变更的，基金托管东谈主不承担办事。基金管理东谈主清爽并同意新名单奏效前已 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间债券市集交往敌手 进行交往，应实时提醒基金管理东谈主排除交往，经提醒后基金管理东谈主仍履行交往 并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事，发生此种情形时，基金托管 东谈主有权禀报中国证监会。   （2）基金管理东谈主未提供交往敌手名单或交往敌手名单文献花式不稳当托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项 下监督职责。因此给基金变成的损失由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主未提供交往敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间 债券市集的丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边预先招供的 模样提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金 管理东谈主应确保说明内容信得过、准确、齐备。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的 可行性说明进行施行审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍履行交往 并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （3）基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款 兑付)的交往结算模样进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行 的支付才气等触及到进款银行遴聘方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此遴聘进款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金 变成的损失，基金托管东谈主不承担任何办事，关联损失由基金管理东谈主先行承担。 基金管理东谈主履行先行赔付办事后，有权要求关联办事东谈主进行补偿。基金托管东谈主 的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付办事。   （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的通知》等关联法律法例规定。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券,不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有糜掷的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边招供的模样证据收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟执 行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 糜掷的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的通知》规定，对基金管理东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金 管理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险 的，有权立即通知并要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摈斥或 防御方法进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资 流通受限证券出具的风险评估禀报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权 断绝履行关联指示。因断绝履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承 担任何办事，并有权禀报中国证监会。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对 基金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同关联规定时，应实时以书面体式通知基金管理东谈主 限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应不才一个办事日实时查对，并以书面体式 向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改 正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金 合同》而致使投资者遇到的损失。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书  对于依据交往法式尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关联法律法例规定或者违反《基金合同》约定 的，应当断绝履行，立即通知基金管理东谈主，并向中国证监会禀报。  对于必须于估值完成后方可获知的监控缱绻或依据交往法式依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定 的，应当立即通知基金管理东谈主，并禀报中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规定时候 内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合 提供关联数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会，同 时通知基金管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无梗直情理，断绝、羁系基金托管东谈主根据本合同规定运用监督 权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主提倡申饬仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 管理东谈主指示办理计帐交收、关联信息表示和监督基金投资运作等行动。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违反《基金法》、《基金合同》、本托管合同偏执他关联规定时，基金管理 东谈主应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时 查对质据并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金管理东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监 会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会和银 行业监督管理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托 管合同对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在规定时候内恢复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供关联贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备 性和信得过性。   基金托管东谈主无梗直情理，断绝、羁系基金管理东谈主根据本合同规定运用监督 权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金管理东谈主提倡申饬仍不改正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 走时用、刑事办事、分拨基金的任何财产。 户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产 的齐备与稳固。 理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主选择方法进行催收。 由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基 金托管东谈主对此不承担办事。 基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售服务合同的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在 具有托管履历的生意银行开设的基金召募专户。该账户由基金管理东谈主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所 召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等有 关规定后，由基金管理东谈主遴聘具有从事关联业务履历的司帐师事务所进行验资， 出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具证据文献；网下股票认购所召募的股票由登记机构赐与冻结。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金管理东谈主 按规定办理退款事宜；网下股票认购所召募股票的解冻按照《中国证券登记结 算有限办事公司深圳分公司交往型盛开式基金登记结算业务指南》的规定处理。 基金托管东谈主应当给予必要的协助与配合。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基 金的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支举止，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的举止。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书   资产托管专户的管理当稳当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管 理暂行条例》、《东谈主民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的模样在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集计帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户和结算资金专户，并由基金托管东谈主负责基 金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，原来由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同刚硬日之后，本基金被允许从事稳当法律法例规定和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例的规定和《基金合同》的约定， 开立关联账户。该账户按关联法令使用并管理。   （七）基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金 托管东谈主施行有用约束下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此 产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用 约束或看护的证券不承担看护办事。   （八）与基金财产关联的首要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本合同另有规定外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金关联的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理 东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全模样将合同原件投递基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上，法律法 规或监管法令另有规定的，从其规定。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转变。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额后的数值。 基金份额净值的狡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。基金管理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急 融合机制。国度另有规定的，从其规定。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》偏执他法律、法例的规定。基金资产净值 和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每 个办事日交往结果后狡计当日的基金份额净值并以两边招供的模样发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边招供的模样发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管理 东谈主，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   a、交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 成分，融合最近交往市价，确定公允价钱；   b、交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   c、交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   d、交往所上市交往的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价；交往所上市 实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   e、交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值期间确定公允价值；   f、对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经融合的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行融合以证据估值日 的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值期间 确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理：   a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的 团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b、初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   c、在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关联规定确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结 算价估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律法例和行业协会的 关联规定进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票履行。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （9）关联法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法式及关联法律法例的规定或者未能充分崇拜基金份额捏有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主 对不应由其承担的办事，有权向过失东谈主追偿。   当基金管理东谈主狡计的基金净值信息已由基金托管东谈主复核证据后公告的，由 此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付赔 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按 照过失进度各自承担相应的办事。   由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在选择了必要合理的方法 后仍不行发现该造作，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计造作变成投 资者或基金的损失，以及由此变成以后交往日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延造作而引起的投资者或基金的损失，由提供造作信息确当事东谈主一方负责 补偿。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的误 差不看成基金资产估值造作处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交往所、登记结算机构等级三方机构发送 的数据造作等，或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金管理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主自然依然选择必要、稳当、合理的方法进 行查验，然而未能发现该造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金管理东谈主 和基金托管东谈主罢职补偿办事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的 方法缩小或摈斥由此变成的影响。   当基金管理东谈主狡计的基金资产净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，相 关各方应本着费事尽责的立场重新狡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以 基金管理东谈主的狡计结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该交往日基金资 产净值狡计顺延造作而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿办事，基金托管东谈主不 负补偿办事。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的 团结记账方法和司帐处理原则，分别稳固时竖立、登录和看护本基金的全套账 册，对关联各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （五）基金如期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别稳固编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理 东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；除首要变 更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金罢了运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在 季度结果之日起 15 个办事日内完成季度禀报编制并公告；在司帐年度半年终了 后两个月内完成中期禀报编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度报 告编制并公告。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货关联 业务履历的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错 不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管理东谈主在 5 个办事日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报 加盖公章后，以加密传真模样将关联禀报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 在 7 个办事日内完成季度禀报，在季度禀报完成当日，将关联禀报提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期禀报，在中期禀报完成当日， 将关联禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并 将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个半月内完成年度禀报，在 年度禀报完成当日，将关联禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一 个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行融合，融合以关联各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，关联各方各自留存一份。如果基 金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基 金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报 证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核完毕后，需盖印 证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关联文献审核时请示。   六、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额捏有东谈主名册，包括 《基金合同》奏效日、《基金合同》罢了日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内 容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联法令分别看护基金份额捏有东谈主 名册。看护模样不错接纳电子或文档的体式。登记机构的看护期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》罢了日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》罢了日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 诞辰后十个办事日内提交。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名 册，应按关联法例规定各自承担相应的办事。   七、争议科罚模样   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友 好协商不错科罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的 仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有 料理力。仲裁用度、讼师用度根据仲裁裁决承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，持续忠 实、费事、尽责地履行《基金合同》和托管合同规定的义务，崇拜基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之看法，不含港澳台地区法律）统治并从其 解释。   八、托管合同的修改与罢了   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托 管合同，其内容不得与《基金合同》的规定有任何结巴。基金托管合同的变更 应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同罢了：   （1）《基金合同》罢了； 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被排除、停业或有其他基金托管东谈主采纳基金资 产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被排除、停业或有其他基金管理东谈主采纳基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规定的罢了事项。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                       更新招募说明书          第二十三部分          对基金份额捏有东谈主的服务    基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务 内容，基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修改 关联服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供， 基金管理东谈主不承担关联办事。    一、基金份额捏有东谈主交往贵寓的寄送及发送服务    每次交往结果后，投资者应实时通过销售机构的网点查询或打印交往证据 单。    基金管理东谈主提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信 对账单服务，基金管理东谈主将以电子邮件体式向定制的投资者如期发送。投资者 可通过基金管理东谈主网站（www.bocifunds.com）、客服热线（956026 /400-620- （gmkf@bocichina.com ）等路线苦求/取消对账单服务。    二、网上在线服务    （一）通过基金管理东谈主基金网站（www.bocifunds.com），投资者可赢得如 下服务：    投资者通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管 理东谈主网站“基金查询”栏目，可享有基金交往查询、账户查询和基金信息查询 服务。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书   投资者不错利用基金管理东谈主网站获取本基金和基金管理东谈主的各种信息，包 括基金的法律文献、基金公告、功绩禀报和基金管理东谈主最新动态等各种最新资 料。   三、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主基金网站（www.bocifunds.com）、客服热线 （956026 /400-620-8888（免远程通话费）遴聘6公募基金业务转东谈主工）提交信 息定制苦求，基金管理东谈主通过电子邮件或手机短信如期发送所定制的信息。   四、账户贵寓变更服务   为便于投资者实时得到基金管理东谈主提供的各项服务，请投资者实时更新服 务议论信息。投资者可通过以下3种模样进行服务议论信息（包括议论地址、手 机号码、固定电话、电子邮箱等）的变更。基金管理东谈主电子直销投资者交往联 系信息的变更，请谨守基金管理东谈主电子直销关联规定办理： 者）系统自助修改议论信息。   五、客户服务中心电话服务   投资者拨打基金管理东谈主客服热线956026 /400-620-8888（免远程通话费） 遴聘6公募基金业务转东谈主工可享有如下服务： 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 品等自助查询服务。 线赢得业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服 务。   六、客户投诉及建议受理服务   投资者不错通过基金管理东谈主客服热线、书信、电子邮件、传真及各销售机 构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流通的内容，请通过上述模样议论 基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面流通了本招募说明书。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                    更新招募说明书                  第二十四部分        其他应表示事项 本禀报期内，本基金及基金管理东谈主发布了如下公告：                   公告称号                   公告日历 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金更新招募说明 书（2023 年第 1 号） 中银海外证券股份有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度禀报请示 性公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金 2023 年第 4 季 度禀报 中银海外证券股份有限公司旗下基金 2023 年年度禀报请示性公 告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金 2023 年年度报 告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金 2024 年第一季 度禀报 中银海外证券股份有限公司旗下基金 2024 年第一季度禀报请示 性公告 对于以通信开会模样二次召开中银证券创业板交往型盛开式指 数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的公告 对于以通信开会模样二次召开中银证券创业板交往型盛开式指          2024 年 5 月 18 日 数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的第一次请示性公告 对于以通信开会模样二次召开中银证券创业板交往型盛开式指 数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的第二次请示性公告 对于加多上海攀赢基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 及参与其费率优惠举止的公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金基金家具贵寓 概要更新 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金 2024 年第二季 度禀报 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金暂停申购业务 的公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金基金捏有东谈主大 会（二次召开）计票日停牌的请示性公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书 对于以通信开会模样召开中银证券创业板交往型盛开式指数证 券投资基金基金份额捏有东谈主大会（二次召开）情况的公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金还原申购业务 的公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金 2024 年中期报 告 中银海外证券股份有限公司对于高档管理东谈主员变更的公告           2024 年 8 月 31 日 中银海外证券股份有限公司对于中银证券创业板交往型盛开式 指数证券投资基金融合最小申购赎回单元的公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金更新招募说明 书（2024 年第 1 号） 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金溢价风险请示 公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金溢价风险请示 公告及停牌公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金溢价风险请示 公告及停牌公告 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季 度禀报 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金更新招募说明 书（2024 年第 2 号） 中银海外证券股份有限公司对于中银证券创业板交往型盛开式 指数证券投资基金融合最小申购赎回单元的公告 中银海外证券股份有限公司对于高档管理东谈主员变更的公告           2024 年 12 月 7 日 注：以上公告事项表示在规定媒介及基金管理东谈主网站上。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书     第二十五部分    招募说明书的存放及查阅模样   招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理东谈主所在地、基金托管东谈主所在 地、关联销售机构的住所和基金上市交往的证券交往所，供公众查阅。投资者 在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。投资者也可 在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 中银证券创业板交往型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书            第二十六部分       备查文献  （一）备查文献  （二）存放地点  除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主的住所。  （三）查阅模样  投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                          中银海外证券股份有限公司

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